私募基金“老鼠仓”交易 被罚没逾500万元

证券时报记者 江聃

近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法违规案，3宗操纵市场案，1宗利用未公开信息交易案。

1宗利用未公开信息交易案中，文宏时任上海拓璞投资管理有限公司股东、投资总监，作为“万联证券拓璞2号”账户的投资经理，其利用职务便利，知悉交易的标的股票、时点和数量，操作“汪某”账户稍早于、同步于或稍晚于“万联证券拓璞2号”账户交易有关相同股票，趋同交易股票共有27只，趋同交易金额为1.84亿元，趋同股票占比47.37%，趋同交易收益为251.44万元。文宏的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第23条规定，属于《基金法》第123条所指第20条第6项所列情形，构成利用未公开信息交易股票违法行为，依据《基金法》第123条规定，证监会决定对文宏责令改正，没收违法所得251.44万元，并处以251.44万元罚款。

随着国家逐步规范证券市场，加之证券监管机构运用大数据等技术手段，使得“老鼠仓”案件的查办数量明显上升。据北京市人民检察院第二分院近日发布的《证券犯罪检察白皮书》显示，2015年以来，在北京市人民检察院第二分院审查起诉的10件证券犯罪案件中，除1件为内幕交易案件外，其余9件均为利用未公开信息交易案件，也就是“老鼠仓”案件。

北京市人民检察院第二分院司法辖区内有首都金融主中心区金融街(000402,股吧)地区、北京丽泽金融商务区、东二环高端服务业商务带、北京经济技术开发区等多个金融资源聚集区，“一行两会”等金融监管机构亦坐落其中。

北京市人民检察院第二分院副检察长李华指出，证券市场的健康、良性发展有赖于公平竞争的市场环境，“老鼠仓”使不同的投资者在信息完全不对称的情况下进行交易，极大地损害了证券市场的公平性，从根本上动摇证券市场的根基。

此外，在1宗信息披露违法违规案中，金亚科技(300028,股吧)2014年年度报告虚增利润总额8049.55万元，占当期披露的利润总额的比例为335.14%。同时，金亚科技2014年年度报告虚增银行存款近2.18亿元，虚列预付工程款3.1亿元。证监会决定对金亚科技给予警告，并处以60万元罚款；对周旭辉给予警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；对张法德、丁勇和等16名其他直接责任人员给予警告，并分别处以10万元至30万元不等的罚款。

3宗操纵市场案中，冯志浩和孟祥龙因操纵股价，分别被证监会罚没5406万元、4863万元。文高永权操纵股价案中，因无违法违规所得，文高永权被处以罚款60万元，分别处以王交英、宋翼湘、岳源等40万元罚款。